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项目概要

简介

ESG特许投资分析师(ESG CIP,ESG Chartered Investment Professional)是全球金融专业人士协会(GIFP协会)发起设立的,面向ESG投资领域相关人士的专业水平鉴定。ESG CIP认证围绕八大模块展开,主要包括ESG投资介绍、投资中的环境问题、投资中的社会问题、投资中的公司治理问题、ESG分析基础、ESG投资整合、ESG与组合管理以及ESG热点专题等,对当今ESG投资从业人员提出了系统的专业知识和实操技能评价标准。作为ESG投资领域的专业水平证书,ESG CIP认证被纳入全国财经金融专业人才培养工程。

背景

ESG(Environmental, Social and Governance)是环境、社会和公司治理的缩写,是一种衡量企业在可持续发展方面表现的标准。当前,ESG(环境、社会和治理)投资在金融领域中日益受到重视,成为可持续发展和社会责任投资的关键要素。其主要原因在于投资者对企业社会责任的关切、对环境问题的日益重视,以及对良好公司治理的需求,为满足这一投资趋势,培养专业人才成为至关重要的任务。

认证机构

全球金融专业人士协会(GIFP协会)是全球性的金融领域专业人士非盈利组织,GIFP协会以“凝聚全球智慧,传承金融文明”为己任,通过建立金融行业专业标准,主办专业认证考试,发表研究成果,组织论坛活动,开展职业发展项目等活动,致力于全面提升从业人员的水平和能力,为金融行业制定专业卓越、内容系统和职业道德高尚的认证标准。

培养对象

  • 考虑从事或转型至ESG相关工作岗位的在职人士/在校大学生;
  • 从事企业ESG转型、双碳相关转型的在职人士上市公司董事会秘书、财务总监、证券事务代表或其它信息披露相关工作人员;
  • 从事ESG和双碳投融资、咨询、合规管理的专业人员;
  • 希望搭建ESG投资组合获取更优表现的个人投资者;

知识体系

ESG特许投资分析师知识体系分为八大模块,分别为:ESG投资介绍(15%)、投资中的环境问题(15%)、投资中的社会问题(10%)、投资中的公司治理问题(10%)、ESG分析基础(15%)、ESG投资整合(20%)、ESG与组合管理(10%)、ESG热点专题(5%)。ESG CIP认证体系旨在从理论和实践两个方面,帮助考生成为具有扎实理论功底和实践能力的ESG投资管理人才。

考试大纲

章节 权重 概述
ESG投资介绍 15% 描述什么是ESG投资,了解ESG投资的发展历程,辨析几个常见的概念诸如ESG投资,可持续投资和负责任投资并区别ESG投资和传统投资的差异;比较不同市场当前ESG投资的发展情况说明ESG投资当前所面临的机遇和挑战;比较不同ESG投资策略的优与劣,说明当前市场主要的ESG投资倡议对ESG投资的影响。
投资中的环境问题 15% 掌握气候变化、自然资源压力以及循环经济的关键概念,理解环境问题对商业和金融系统的影响,熟悉全球主要的环境相关政策和倡议,理解碳定价的方法,以及评估环境问题对企业价值的影响。
投资中的社会问题 10% 理解主要的社会发展趋势以及这些趋势如何影响商业活动,掌握社会问题带来的风险和机遇,并理解国际、区域及国家层面应对社会问题的政策行动。此外,考生将能够分析社会问题对企业价值及其财务表现,包括比率分析和财务建模的具体影响。
投资中的公司治理问题 10% 理解公司治理框架的发展及评价要素,掌握董事会结构对公司治理的影响,以及审计在公司治理中的关键作用。能够对比不同市场的公司治理模式,了解中国的公司治理发展和现状,并掌握公司治理问题对企业价值及财务估值的具体影响。
ESG分析基础 15% 全面掌握ESG数据的类型和来源,评估这些数据质量的方法,了解并比较不同的主流ESG评级体系,熟悉国内外的ESG信息披露准则,并掌握编制ESG报告的主要内容及方法,为实践中进行ESG分析打下基础。
ESG投资整合 20% 理解ESG数据的类型及来源,投资价值链上各参与方如何互动影响ESG投资的发展,明白投资者选择整合ESG因素的理由,了解投资者进行参与与尽责管理的目的及主要形式,掌握定性和定量ESG分析方法,以及理解不同类型资产的ESG整合方法。
ESG与组合管理 10% 掌握ESG整合在组合管理中的流程。他们将理解ESG整合对资产配置的影响,包括ESG因素在资产配置决策中的重要性及影响。此外,他们还将了解在投资组合中持续进行投资组合管理及监控的方法,帮助他们更好地应对ESG相关的投资和资产管理挑战。
ESG热点专题 5% 描述并分析2023年ESG投资市场的四个热点话题,分别是国际财务报告可持续披露准则,联合国气候变化框架公约第28次缔约方大会成果,日本核废水排海事件和硅谷银行危机。

关于考试

  • 申请条件:经认可培训获得GIFP协会认可的65课时/130学分即可报考;成绩合格即可申请证书。
  • 考试形式:在线机考
  • 考试题型:80道单项选择题(四选一)
  • 考试时间:2小时(09:00-11:00)
  • 考试日期:每年2月、5月、8月、11月第一周周六
  • 考点城市:中国
  • 考试费用:首次考试费1500元人民币,补考费600元人民币
  • 续证费用:350元/人(证书有效期为两年),PFT证书申请费300元/人
  • 成绩公布:每次考试结束的四周后,考试成绩将以电子邮件或在线公布的形式通知考生,考试结果为“通过”或“不通过”,每次考试的最低通过标准由GIFP协会确定。